四季度是收年官，为进一步做好“加大审计监督工作力度，推动审计监督质效，织密织实监督网”的“答卷人”，安泽农商银行以九项审计为契机，全面总结评价；以问题整改为媒介，积极化解风险；以档案整理为补充，有效弥补不足，再次“深加工”审计成果，为高质量完成全年审计工作目标提供了更好保障。
以九项审计为契机，全面体检，不断提升内控管理水平。采取稽核审计部牵头、条线部门参与、联动审计的方式开展此项工作。同时坚持“谁审计谁负责”的原则，对审计工作进行了详细分工：特殊资产管理中心参与风险管理、业务连续性的审计；法律合规部参与反洗钱和反恐怖融资、案件防控、金融消费者权益保护的审计；财务管理部参与财务管理的审计；人力资源部参与公司治理及关联交易的审计；电子银行部参与信息科技的审计；所有部门配合内控评价的审计。这既是对全行风险管理现状进行的一次全面体检，同时也为下一步不断提升内控管理水平指明了方向。
以问题整改为媒介，及时销号，有效化解各项风险隐患。审计的根本目的在于通过检查发现问题、有效落实整改、推动完善体制机制，有效降低问题发生的概率。今年以来，安泽农商银行依照“审计工作重质量，问题整改看成效”的原则，对照各级审计查出的问题清单，多层次推进审计整改工作，在确保整改工作的及时性，严肃性，有效性的同时，进一步加强了对问题整改“彻底性”的要求。四季度“交账”时节，该行再次召开党委审计委员会，针对新增问题及前期未整改问题，进行了研究讨论，并明确了最后整改期限，切切实实达到了“以整改促进步”、“以整改促优化”的效果目的。
以档案整理为补充，查缺补漏，确保审计工作圆满收官。档案资料是开展各项工作的重要证明，更是明确责任的重要依据。临近年末，该行稽核审计部对照年初审计工作计划，对全年审计工作开展情况进行了总结，围绕“怎么做的”“效果如何”“后续的处罚通报、整改资料”三个方面，对内审“自留地”、行审“承包田”、整改“责任田”、创新“试验田”进行了逐一盘点，通过档案整理、查缺补漏，进一步确保了审计工作成效。全年审计立项21项，截至目前已完成20项，剩余一项正在开展中，共签发风险提示书20份、管理建议书38份，整改通知书48份，有效发挥了审计监督的价值和作用。(梁 霞)
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